■吉曉南
為進(jìn)一步突出審計(jì)效能發(fā)揮，夯實(shí)審計(jì)成果，河北玉田農(nóng)商銀行審計(jì)部門認(rèn)真貫徹省聯(lián)社、唐山審計(jì)工作要求，結(jié)合該行實(shí)際，多措并舉，持續(xù)提升審計(jì)本領(lǐng)和工作質(zhì)量，以審計(jì)監(jiān)督力量護(hù)航玉田農(nóng)商銀行轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展。
突出審計(jì)，提升風(fēng)險(xiǎn)防控精度。玉田農(nóng)商銀行審計(jì)工作始終以“控風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為目標(biāo)，一是合理安排審計(jì)資源、優(yōu)化審計(jì)流程，開展突擊審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等多項(xiàng)審計(jì)工作，通過查擺問題，揭示風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)優(yōu)化審計(jì)質(zhì)量。2022年以來，該行審計(jì)部門先后開展審計(jì)項(xiàng)目共計(jì)21項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)工作的全領(lǐng)域、全覆蓋。二是充分利用審計(jì)管理系統(tǒng)中的預(yù)警監(jiān)測(cè)功能，通過對(duì)審計(jì)疑點(diǎn)信息的核實(shí)，認(rèn)真總結(jié)預(yù)警信息的類別和性質(zhì)，及時(shí)反饋給各條線部門，有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，做到早發(fā)現(xiàn)、早處置，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口前移。三是緊盯“三個(gè)關(guān)鍵 ”，即“關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員”，對(duì)信貸業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域開展大量的風(fēng)險(xiǎn)排查式審計(jì)，切實(shí)提高審計(jì)針對(duì)性，提升風(fēng)險(xiǎn)防控。
強(qiáng)化隊(duì)伍素質(zhì)，筑牢審計(jì)工作根基。為加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，打造綜合素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、專業(yè)技術(shù)過硬的內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍。該行一是不斷加強(qiáng)審計(jì)人員的業(yè)務(wù)技能和審計(jì)技能提升，按月組織相關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，內(nèi)容涉及法律法規(guī)、財(cái)務(wù)信貸知識(shí)、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)專業(yè)知識(shí)等。二是強(qiáng)化每名審計(jì)人員責(zé)任擔(dān)當(dāng)，實(shí)施主審人輪動(dòng)機(jī)制。針對(duì)開展的審計(jì)項(xiàng)目由不同的審計(jì)人員輪動(dòng)分別擔(dān)任主審人，提高了審計(jì)人員的責(zé)任感。同時(shí)，強(qiáng)化問責(zé)機(jī)制，促進(jìn)審計(jì)人員依法依規(guī)、盡職盡責(zé)地開展審計(jì)工作，及時(shí)客觀發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題和短板，有效提升了審計(jì)工作質(zhì)效。
加強(qiáng)整改督導(dǎo)，營(yíng)造“以幫糾錯(cuò)”氛圍。該行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)審計(jì)“上半篇文章”和整改“下半篇文章”，一體推進(jìn)揭示問題、規(guī)范管理，確保真改實(shí)改，整改到位。一是對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和下發(fā)督導(dǎo)整改通知書，責(zé)成條線部門實(shí)時(shí)跟進(jìn)、及時(shí)督導(dǎo)化解存在的問題。針對(duì)未整改問題，與相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，了解整改過程中存在的困難，通過督促、協(xié)商、責(zé)任到人等方式共同協(xié)商問題整改辦法，提升問題整改力度。二是按季召開審計(jì)系統(tǒng)疑點(diǎn)預(yù)警信息處理調(diào)度會(huì)，深度剖析問題，分析問題癥結(jié)，明確相關(guān)工作措施，同時(shí)收集系統(tǒng)運(yùn)行效果和反饋意見，形成雙向反饋機(jī)制，加強(qiáng)審計(jì)管理系統(tǒng)的使用效能。
建立協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，加大審計(jì)成果運(yùn)用。該行樹立審計(jì)服務(wù)業(yè)務(wù)管理的意識(shí)，一是建立審計(jì)結(jié)果信息共享機(jī)制，推行內(nèi)審工作通報(bào)制度，在重要審計(jì)項(xiàng)目結(jié)束后，組織包括內(nèi)審部門及分管領(lǐng)導(dǎo)、條線部室及分管領(lǐng)導(dǎo)參加的內(nèi)審工作匯報(bào)會(huì)，運(yùn)用內(nèi)審結(jié)果和內(nèi)審建議，加強(qiáng)條線部室的業(yè)務(wù)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)審信息的共享，增強(qiáng)信息對(duì)稱性。二是加大審計(jì)結(jié)果在業(yè)務(wù)管理和人員管理中的應(yīng)用力度，針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，提出具體的、可批示、能落實(shí)、操作性強(qiáng)的審計(jì)建議，幫助全行健全內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。
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